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博士

學位論文是研究生申請學位的重要依據,也是衡量學校和學科水平的重要指標。為確保研究生的培養質量,保證論文評閱結果的客觀性與公正性,提高學位論文的水平,現將博士研究生學位論文重合率檢測、學位論文匿名評審及申請學位學術成果要求規定如下:

一、博士研究生學位論文重合率檢測

(一)所有博士學位申請者的學位論文(不含軍工保密論文及外國留學生論文)在按正常程序送審、答辯前,必須在本校進行首次重合率檢測。

所有申請者不能提前通過其他非本校授權賬戶自行檢測。

(二)如博士學位論文作者被檢測系統識別出已在校外通過其他途徑自行檢測,則被視為第一次檢測不合格。

檢測不合格的博士學位申請者,至少半年后方可重新申請檢測。

(三)對文字重合率<30%的博士學位論文,指導教師在參考檢測報告并確認無學術不端問題后,可按正常程序組織學位論文送審。

(四)對文字重合率≥30%但<50%的博士學位論文,指導教師須參考檢測報告并全面審查學位論文,并根據以下具體情況作出處理:

1. 指導教師應指導博士研究生認真修改學位論文,對修改后的學位論文,指導教師須對出現文字重合率較高的部分及其修改情況作出說明,并向所屬學位評定分委員會提交書面報告,報告須由指導教師本人簽名。經學位評定分委員會確認后,應當再次進行檢測,復檢通過后方可申請學位論文送審。對復檢重合率仍≥30%的學位論文,學位評定分委員會須組織至少兩位專家進行復核認定,并提出明確處理意見,將復核結果及處理意見報研究生院學位辦公室。

2. 復核專家確認博士學位論文中存在學術不端行為的,應向學位評定分委員會提出建議,并由學院或學校相關部門對相關事實進行認定。

(五)對經認定確實存在學術不端行為的博士學位論文,學位評定分委員會將按照相關規定,視情節輕重,作出取消作者的學位申請資格或暫緩申請學位的決定。

(六)對重合率≥50%的博士學位論文,作者需修改論文,并填寫《論文修改記錄表》,經導師、導師組組長、學位評定分委員會主任分別審核同意,至少半年后方可重新申請檢測。

(七)研究生和指導教師作為博士學位論文的直接責任人,對學位論文的學術道德和學術規范承擔直接責任,并對一旦因學位論文中存在學術不端行為而導致的一切后果負主要責任。

(八)各學位評定分委員會可根據本學科特點,在此文件基礎上制定更高的標準,并報研究生院備案。

二、博士研究生學位論文匿名評審

博士研究生學位論文在按《華東理工大學學位授予工作細則》規定進行評閱時,實行部分匿名評審,具體規定如下:

(一) 匿名評審的具體程序

1.博士學位論文全部參加學校組織的雙盲評審。博士學位論文通過預審且重合率檢測結果符合要求后,論文作者應將隱去導師、作者姓名的學位論文電子版交學院。

已辦理學位論文軍工保密手續的博士學位論文,論文作者將隱去導師、作者姓名的學位論文(二本),連同《博士學位論文匿名評閱書》、《非匿名評審專家名單》及5位可送審專家的信息送學位辦,送審專家信息須經校軍工辦審核簽字。

2.研究生院學位辦公室將論文送至教育部學位研究生教育發展中心論文網上評議開放平臺進行審。

3.匿名評審意見直接返回研究生院學位辦公室,學位辦公室對論文匿名評審結果進行登記,并隱去評審專家信息后返回至各學院學位管理人員,學院學位管理人員將評審意見交論文作者和導師供修改論文時參考。

(二) 對匿名評審結果的處理辦法

1.評審結果一致認為論文達到博士學位論文的學術水平,并同意直接進行論文答辯,且要素評價中未出現“D”,“較差”或“不合格”的,可申請論文答辯;

2.有評審專家認為“未達到博士學位論文學術水平”的,論文作者應對論文進行修改,并在至少半年后由研究生院學位辦公室送教育部學位研究生教育發展中心。復審論文必須再送至該專家處進行復審,并另外再聘請三位專家進行匿名復審。論文在匿名復審前,論文作者須填寫《學位論文匿名復審申請表》和《論文修改記錄表》。復審結果全部通過后方可申請論文答辯,復審結果報研究生院學位辦公室備案。

3.評審結果中要素評價出現“D”、“較差”、“不合格”、“暫緩答辯,作實質性修改后再審”或“不建議答辯”的,論文作者應依據專家評審意見對論文進行修改,并在至少半年后由研究生院學位辦公室送教育部學位研究生教育發展中心。復審論文必須再送至該專家處進行復審,并另外再聘請兩位專家進行匿名復審。在匿名復審前,論文作者須填寫《學位論文匿名復審申請表》和《論文修改記錄表》。復審結果全部通過后方可申請論文答辯。

4.對于上述盲審有異議的申請學位博士論文,在復審、答辯及學位評定分委員會評定通過后,需1-2校學位評定委員會中相關領域委員審議論文及修改情況,并在校學位委員會上介紹情況后,再投票表決是否授予學位。

5.評審結果為“學位論文達到博士學位論文的學術水平”,但建議“作適當修改后答辯”的,論文作者應根據專家意見進行修改,且修改后的論文經導師審查通過,并由論文作者填寫《學位論文修改紀錄表》后,方可申請論文答辯。論文作者申請學位時,《學位論文修改紀錄表》報研究生院學位辦公室備案。

(三)其他事項

1. 學位論文作者與導師對匿名評審結果有異議的,可向學位評定分委員會提出申訴,由研究生院學位辦公室將學位論文、異議評審意見、申訴報告一并送兩位專家進行評議。如兩位專家均認為申訴成立,則論文匿名評審結果異議申訴成立,否則申訴不成立。異議申訴成立的學位論文,該匿名評審意見不列入評閱意見,不影響評閱結論;異議申訴不成立的學位論文,仍須按要求進行匿名復審。學位評定分委員會對異議申訴的處理結果,報研究生院學位辦公室備案。

2. 博士研究生學位論文雙盲評審結果未按時返回等情況處理辦法

(1)博士學位論文送審35個工作日(自論文登記的送出日期起算,寒暑假期間以兩天計算一個工作日)后,雖匿名評審意見未返回,但非匿名評審專家意見一致認為論文達到相應學位的學術水平并同意進行論文答辯的,可以組織論文答辯。匿名評審期內,匿名評審意見全部返回前不得舉行論文答辯,違反規定的,答辯結果將不予承認。

(2)按規定期限送審的學位論文,在校學位評定委員會審定學位申請時,盲審結果還未返回學校的,校學位評定委員會照常對其學位申請進行審核。其后返回的盲審結果是否存在異議,均不影響校學位評定委員會決議的效力。但如發現有舞弊作假等嚴重違反有關規定的,將按有關規定處理。

(3)在校學位評定委員會授予學位后,返回的盲審結果如對學位論文存有異議,學院應通知論文作者和導師對論文進行修改,修改后的論文交導師組組長審閱。如論文作者和導師對盲審結果持有異議時,可向所屬導師組和學位評定分委員會提出申訴,導師組和學位評定分委員會通過召開會議或通訊討論等方式,酌情作出是否需要修改論文的決定。對盲審有異議的學位論文處理結果,需送交研究生院學位辦公室備案。

(4)在校學位評定委員會進行學位申請審核前,如返回的盲審結果對學位論文存有異議,應酌情重新進行論文工作(補充或調整研究內容、修改論文、盲審),重新盲審通過后方可進行學位申請。論文作者和導師對盲審結果持有異議時,可向所屬導師組和學位評定分委員會提出申訴,導師組和學位評定分委員會通過召開會議或通訊討論等方式,酌情作出“準予畢業并同意申請學位”或“暫緩畢業并重新進行論文工作”的決定,并將處理決定送交研究生院學位辦公室備案,由研究生院報告校學位評定委員會。

5)未按規定時間送審學位論文,導致本次校學位評定委員會審定學位申請時盲審意見尚未返回學校的,校學位評定委員會暫不對其學位申請進行審核。

(6)博士學位論文匿名評閱結果存在“未達到博士學位論文水平的學術水平”、要素評價中出現“D”、“較差”、“不合格”、“暫緩答辯,作實質性修改后再審”、“不建議答辯”的,校學位評定委員會將對其學位申請進行重點審議。

(7)學位論文匿名評審費用由學校承擔,復審的費用由導師或申請人承擔。

三、博士研究生申請學位學術成果要求

(一)申請博士學位學術成果的要求

 1. 理工類博士研究生申請博士學位前一般必須至少完成三項(數學專業為兩項)學術成果(包括專利及學術論文),其中至少1篇為學術論文。

學術論文應具有創新性和科學價值并與學位論文內容相關,發表在國內核心刊物、國外學術刊物、國際學術會議(不含雙邊學術會議)上。國內核心刊物的界定以北京大學圖書館編輯的《中文核心刊物要目總覽》最新版為準。發表的學術論文中,至少1篇發表于SCI收錄源期刊。

理工類博士研究生若已在SCI收錄源期刊發表2篇學術論文,且其中至少1篇發表于本學科領域高影響因子的期刊上,則認可為滿足申請博士學位所需完成的學術成果條件。

本學科領域的高影響因子期刊目錄參照中國科學院文獻情報中心界定的SCI一區或二區學術刊物執行,具體期刊目錄由各學位評定分委員會根據有利于引導研究生發表高水平論文、鼓勵創新的原則確定后報研究生院備案。

人文社科類博士研究生必須在《中文核心刊物要目總覽》、《中國社會科學引文索引(CSSCI)》不含擴展版,下同)、《中國人文社會科學核心期刊要覽》(最新版)來源期刊(集刊)上發表學術論文3篇,其中至少1篇發表于CSSCI收錄期刊。

人文社科類博士研究生若已在CSSCI收錄源期刊發表2篇學術論文,其中一篇認定的高水平期刊論文;或發表1認定的頂級高水平期刊論文,則認可為滿足申請博士學位所需完成的學術成果條件。具體期刊目錄由校人文社會科學處確定后報研究生院備案。

參加軍工涉密研究項目的研究生和外國留學生申請博士學位的學術成果要求按學校相關規定執行。

2. 申請博士學位學術成果計算標準

(1)學術論文

學術論文須以華東理工大學為唯一或第一署名單位,博士研究生為第一作者,或導師為第一作者、博士研究生為第二作者;內容與博士學位論文內容相關;導師在論文中應有署名。博士研究生和論文通訊作者的第一署名單位均須為華東理工大學。對于理工農醫類學科,申請學位論文的通訊作者原則上應為導師或副導師。

(2)發明專利

授權或公開的發明專利,應以華東理工大學為第一或第二申請單位,專利內容應與博士學位論文內容相關,學生排名不限。

(二)聯合培養博士研究生申請學位學術成果要求

1. 聯合培養博士研究生是指依據學校與國內外有關單位簽署的合作協議進行招收和培養的博士研究生。合作雙方均應為聯合培養博士研究生配備一名導師,共同指導其開展學位論文研究工作,并確定其中1人為第一導師,對博士研究生培養全過程負主要責任,另一方導師則負有協助指導責任。

2. 聯合培養博士研究生申請博士學位的學術成果應同時滿足以下要求:

(1)數量和質量要求。理工農醫類博士研究生須在國外學術期刊、國內核心期刊(以北京大學圖書館編輯的《中文核心期刊要目總覽(最新版)》界定,下同)、國際學術會議(不含雙邊學術會議)上至少發表3篇學術論文(數學學科為2篇),其中至少1篇發表于SCI收錄期刊;授權或公開的發明專利視同1篇論文;若已在SCI收錄期刊上發表2篇論文,且其中至少1篇發表于中國科學院文獻情報中心界定的SCI一區或二區學術期刊上,則認可為滿足申請博士學位所需完成的學術成果條件。

人文社科類博士研究生須在《中文核心期刊要目總覽》、《中國社會科學引文索引(CSSCI)》(不含擴展版,下同)、《中國人文社會科學核心期刊要覽》最新版收錄期刊上至少發表學術論文3篇,其中至少1篇發表于CSSCI收錄期刊。人文社科類博士研究生若已在CSSCI收錄源期刊發表2篇學術論文,其中一篇認定的高水平期刊論文;或發表1認定的頂級高水平期刊論文,則認可為滿足申請博士學位所需完成的學術成果條件。

(2)作者署名要求。博士研究生為第一作者,或導師為第一作者、博士研究生為第二作者;博士研究生身份署名為華東理工大學或雙方單位;導師應在學術成果中署名。對于理工農醫類學科,申請學位論文的通訊作者原則上應為導師或副導師。

(3)單位署名要求。對于獲國家建設高水平大學公派研究生項目資助的中外聯合培養的博士研究生,至少1篇申請學位的學術論文(理工農醫類要求在SCI收錄期刊上發表,人文社科類要求在CSSCI收錄期刊上發表)第一署名單位為華東理工大學,且博士研究生和通訊作者的第一署名單位均為華東理工大學。

納入國家特定國內聯合培養計劃(如高等學校和科研機構聯培)的博士研究生,若我校導師為第一導師,則申請博士學位的學術成果第一署名單位均為華東理工大學,且博士研究生和通訊作者的第一署名單位均為華東理工大學;若合作單位導師為第一導師,則至少有1篇學術論文(理工農醫類要求在SCI收錄期刊上發表,人文社科類要求在CSSCI收錄期刊上發表)的第一署名單位為華東理工大學,且博士研究生和通訊作者的第一署名單位均為華東理工大學。

對于未納入上述計劃的我校與國內單位合作培養的博士研究生,其申請學位的學術成果按照(一)中的要求。

3. 中外聯合培養博士研究生申請我校博士學位時,如在合作協議中有明確說明并經校學位評定委員會主席批準的,可以英文撰寫博士學位論文,但須同時提交一份不少于1萬字的中文摘要。

(三)學術成果認可方式

學位申請人在申請學位時,應提交攻讀學位期間發表的學術論文復印件或SCI收錄的國外期刊和CSSCI收錄期刊出具的錄用函的學術論文全文、授權或公開發明專利的證明文件。

對于使用錄用函的學術成果,需由導師在學術論文原稿中標有作者和單位信息的頁面上簽字認可。

凡不符合上述要求者,所在學位評定分委員會及校學位評定委員會不受理其學位申請。

(四)各學位評定分委員會可根據本學科、專業的實際情況,制定不低于本規定的要求。特殊情況須經校學位評定委員會審議通過。

四、附則

本規定自發文之日起執行,原華東理工大學《研究生學位論文匿名評審及申請學位學術成果要求的暫行規定》(校研〔2014〕70號)中博士研究生論文盲審及申請學位學術成果要求等部分內容自本規定頒布起廢止。

本規定的解釋權屬校學位評定委員會,由校研究生院依據校學位評定委員會的決議負責具體的解釋工作。

 

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